上市公司股東轉(zhuǎn)讓規(guī)定

華律律師從法律角度分析，上市公司股東轉(zhuǎn)讓股份需要遵循一定的法律規(guī)定和程序。以下是上市公司股東轉(zhuǎn)讓股份的主要規(guī)定和程序：

一、法律規(guī)定

1. 發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓限制：

   • 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

2. 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份轉(zhuǎn)讓限制：

   • 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

3. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓限制：

   • 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

   • 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

   • 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

     

     

   • 短線交易限制：

     • 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

   二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序

   1. 召開(kāi)公司股東大會(huì)：

      • 研究股權(quán)出售和收購(gòu)股權(quán)的可行性，分析出售和收購(gòu)股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對(duì)收購(gòu)方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作。

   2. 出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性協(xié)商和談判：

      • 雙方需要就轉(zhuǎn)讓的具體條款進(jìn)行協(xié)商和談判，達(dá)成初步的意向。

   3. 上級(jí)主管部門審批：

      • 出讓方（國(guó)有、集體）企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。

   4. 評(píng)估、驗(yàn)資：

      • 出讓的股權(quán)屬于國(guó)有企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資有限公司的，需到國(guó)有資產(chǎn)部門進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn)，然后再到資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估。其他類型企業(yè)可直接到會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)變更后的資本進(jìn)行驗(yàn)資。

   5. 召開(kāi)職工大會(huì)或股東大會(huì)：

      • 集體企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)需召開(kāi)職工大會(huì)或職工代表大會(huì)，按《工會(huì)法》條例形成職代會(huì)決議。有限公司性質(zhì)需要召開(kāi)股東大會(huì)，并形成股東大會(huì)決議。

   6. 簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同：

      • 出讓方和受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

   7. 產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)：

      • 由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)。

   8. 辦理變更、登記手續(xù)：

      • 到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。

   三、風(fēng)險(xiǎn)提示

   • 發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

   • 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

   • 股份轉(zhuǎn)讓不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，限制會(huì)比較多。

     上市公司股東在轉(zhuǎn)讓股份時(shí)需要遵守相關(guān)法律規(guī)定，并嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行操作。